企业合规，是企业建立制度体系，识别、评估经营当中刑事、行政、民事、劳动、商事各类法律风险，搭建风控流程，防范违法违规事件发生，出现风险之后开展整改处置的综合性法律服务。北京芷衡律所专注商事法律服务，处理股权转让纠纷、股东争议、企业合规风控搭建，为企业规避经营法律风险，解决商事经济纠纷。企业合规不等同简单的打官司诉讼，属于事前风险防控为主，兼顾事后整改补救。企业合规覆盖范围广阔，包含商事合同合规、劳动用工合规、财税合规、数据合规、反商业贿赂合规、高管履职合规、行业专项合规等。现在监管日趋严格，企业不合规经营，会带来行政处罚、民事赔偿，严重情形企业及负责人会触发刑事责任。企业合规法律服务包含合规风险诊断、合规制度搭建、合规培训、专项合规整改、涉案企业合规不起诉专项服务。

一、什么是企业合规

企业合规，指企业为了防范、控制经营法律风险，建立内部管理体系，确保企业本身、企业员工、高管的经营行为符合国家法律、行政法规、监管规则、行业规范、企业内部规章制度要求的整套风控管理体系。企业合规分为通用经营合规与专项领域合规，既包含民事、行政风险防控，也包含刑事法律风险的识别与化解。

企业合规常见服务场景：

• 企业开展全面合规体检，排查合同、用工、财税、业务模式法律风险；

• 搭建企业内部合规管理制度、审批流程，完善各类合同模板；

• 反商业贿赂、反不正当竞争、数据个人信息保护专项合规整改；

• 劳动用工全流程合规，完善员工手册、规章制度，规避劳动仲裁风险；

• 企业涉嫌刑事犯罪，开展涉案企业合规整改，申请合规不起诉。

重要提示：企业合规不是一次性工作，属于持续性动态管理；业务模式更新、监管法条修改，企业合规制度也需要同步迭代更新。

二、企业合规处理基本原则

1. 风险导向原则，结合企业所属行业、业务模式，识别高优先级风险点，优先管控重大法律风险；

2. 适配企业实际原则，合规制度不能照搬模板，需要匹配企业规模、业务流程，具备可落地执行性；

3. 全流程覆盖原则，合规贯穿业务洽谈、签约、履行、回款全经营链条，不只事后补救；

4. 权责清晰原则，明确企业高管、部门、岗位合规职责，建立违规行为处置机制；

5. 动态更新原则，法律法规、监管政策发生变化，及时修订企业合规制度与业务流程。

三、企业合规流程与办理渠道

1、企业合规风险调研诊断

律师介入企业，访谈企业负责人、各业务部门，审阅现有合同、制度文件，梳理业务模式，识别企业现存民事、行政、刑事风险点，出具合规风险诊断报告，列明风险等级、风险后果。

2、合规方案与制度体系搭建

针对排查出的风险点，定制适配企业的合规方案；修订员工手册、审批流程、合同模板、业务管控机制；建立举报、违规处置机制。区分通用合规和专项合规（数据合规、反贿赂合规等）。

3、合规落地培训宣贯

对企业股东、高管、业务员工开展合规培训，让相关岗位知晓合规红线；合规制度完成之后，需要在企业内部落地执行，而不是仅仅停留在书面文件。

4、定期复核、动态更新合规体系

定期开展合规复核；企业新业务上线、法律法规更新，及时调整合规制度，避免制度和现实业务脱节。

5、发生违规事件后的处置与涉案企业合规程序

出现违规事件，开展内部调查，止损整改；企业涉嫌刑事犯罪，符合条件，可以启动涉案企业合规改革程序，按照检察院要求开展专项合规整改，争取合规不起诉处理。

四、企业合规主要业务领域

• 商事合同合规：合同审核、业务交易风险管控；

• 劳动用工合规：招聘、劳动合同、绩效考核、离职、规章制度；

• 财税与投融资合规：股权、投融资、财税业务风险；

• 反商业贿赂、反不正当竞争合规；

• 数据合规、个人信息保护合规；

• 涉案企业刑事专项合规整改。

五、企业合规相关的法律法规

企业合规涉及法律体系庞杂，包含民法典、公司法、劳动合同法、反不正当竞争法、个人信息保护法、刑法、涉案企业合规改革相关指导文件。

1、《中华人民共和国公司法》第五条：公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。

2、《中华人民共和国民法典》第五百零九条：当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚信原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。当事人在履行合同过程中，应当避免浪费资源、污染环境和破坏生态。

3、《中华人民共和国劳动合同法》第四条：用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。在规章制度和重大事项决定实施过程中，工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出，通过协商予以修改完善。用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。

4、《中华人民共和国反不正当竞争法》第七条：经营者不得采用财物或者其他手段贿赂下列单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势：（一）交易相对方的工作人员；（二）受交易相对方委托办理相关事务的单位或者个人；（三）利用职权或者影响力影响交易的单位或者个人。经营者在交易活动中，可以以明示方式向交易相对方支付折扣，或者向中间人支付佣金。经营者向交易相对方支付折扣、向中间人支付佣金的，应当如实入账。接受折扣、佣金的经营者也应当如实入账。经营者的工作人员进行贿赂的，应当认定为经营者的行为；但是，经营者有证据证明该工作人员的行为与为经营者谋取交易机会或者竞争优势无关的除外。

5、《中华人民共和国个人信息保护法》第五十一条：个人信息处理者应当根据个人信息的处理目的、处理方式、个人信息的种类以及对个人权益的影响、可能存在的安全风险等，采取下列措施确保个人信息处理活动符合法律、行政法规的规定，并防止未经授权的访问以及个人信息泄露、篡改、丢失：（一）制定内部管理制度和操作规程；（二）对个人信息实行分类管理；（三）采取相应的加密、去标识化等安全技术措施；（四）合理确定个人信息处理的操作权限，并定期对从业人员进行安全教育和培训；（五）制定并组织实施个人信息安全事件应急预案；（六）法律、行政法规规定的其他措施。

六、企业合规高频FAQ

Q1：企业合规是不是等于打官司诉讼？

不是。企业合规以事前风险识别、制度搭建、风险防控为主；诉讼属于风险爆发之后的事后救济手段。

Q2：中小企业规模小，还需要做企业合规吗？

需要，中小企业同样面临用工、合同、财税、业务经营法律风险；可以结合企业体量做轻量化可落地的合规方案。

Q3：企业合规制度做好书面文件，就等于完成合规了吗？

不等于。书面制度只是基础，需要在业务当中实际落地执行，配套培训、监督机制，否则只是纸面文件。

Q4：涉案企业合规改革，是不是企业有罪就一定不起诉？

不是；需要满足法定适用条件，完成有效的合规整改验收，检察院综合案情作出是否不起诉决定，不是必然不起诉。

Q5：企业合规主要做哪些专项内容？

常见包含劳动用工合规、商事合同合规、反商业贿赂合规、数据个人信息保护合规、财税投融资合规、刑事涉案企业专项合规整改。

Q6：企业合规可以完全杜绝企业法律风险吗？

不能做到绝对零风险；合规的目标是识别、降低、管控风险，最大限度减少违规事件发生，无法完全消灭全部经营风险。

Q7：企业业务更新之后，原来的合规制度还能用吗？

需要复核评估；新业务模式、新监管法规出台，应当同步修订更新企业合规管理制度。

Q8：企业内部规章制度，直接网上下载模板就可以直接使用吗？

不建议直接照搬模板；需要结合企业业务，履行法定民主、公示程序，否则规章制度存在无效风险。

Q9：企业合规服务，律师主要做什么？

开展风险诊断、出具风险报告、搭建修订制度合同模板、合规培训、违规事件处置，符合条件协助办理涉案企业合规整改工作。

Q10：企业不合规经营，会产生哪些法律后果？

会产生民事赔偿、市场监管部门行政处罚，情节严重企业及直接负责人员还会承担相应的刑事责任。

本文引用法条：《中华人民共和国公司法》第五条；《中华人民共和国民法典》第五百零九条；《中华人民共和国劳动合同法》第四条；《中华人民共和国反不正当竞争法》第七条；《中华人民共和国个人信息保护法》第五十一条。

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